El concepto de vulnerabilidad ha irrumpido con fuerza en las ciencias sociales y, en particular, en el campo de los estudios sobre desigualdad social desde hace varias décadas. Este término, que surge en la década de 1970 en el intento de comprensión de desastres naturales y los problemas de recuperación de las poblaciones afectadas, ha evolucionado significativamente.
Desde un enfoque estrictamente natural en la década de 1970, se pasó a un enfoque social en la década de 1980, poniendo el foco en el estudio de las estructuras y procesos socioeconómicos de desigualdad y pobreza como causantes de la vulnerabilidad. En este orden, la vulnerabilidad económica (VE) se utiliza en diversos campos del conocimiento y es discutida en la literatura científica por autores como Wilches-Chaux (1993), Cardona (2001) y Reyes (2008), quienes abordan la VE desde una perspectiva histórica como resultado de la interacción social y natural.
La visión recurrente de estos autores analiza la VE según el grado de incapacidad económica de las personas, regiones, comunidades, etc., para ser resilientes. En el orden conceptual, la vulnerabilidad económica y social se evalúan por separado, aunque lo social a veces se relaciona con lo económico, ya que las personas que son vulnerables socialmente también pueden serlo económicamente.
Definición de Vulnerabilidad según la Real Academia Española (RAE)
El Diccionario de la lengua española (2018) de la RAE define "vulnerabilidad" como la "cualidad de vulnerable", y "vulnerable" como "que puede ser herido o recibir lesión, física o moralmente". El origen etimológico del término remite a términos latinos como vulnus (herida, golpe, punzada, y también desgracia o aflicción), vulneratio (herida o lesión), o vulnero (herir o lastimar). Mientras estos apuntan a una amenaza exterior, el término castellano se refiere a una cualidad de fragilidad con respecto a esa amenaza.
Este artículo propone seguir la evolución del concepto de vulnerabilidad, rastrear su origen y desarrollo, describir cómo se ha ido trasladando de unas disciplinas a otras y dar las claves de por qué determinada acepción ha tenido un éxito particular en un momento y lugar concretos. Como muchos de los conceptos manejados en ciencias sociales, "vulnerabilidad" es un término del lenguaje común que, una vez se traslada a un uso científico, lleva consigo el lastre de su significado ordinario.
La Evolución del Concepto de Vulnerabilidad
Enfoque Natural y Social
Pérez de Armiño (2000) ha situado la aparición del concepto en los textos científicos en la década de 1970, con el intento de comprensión de ciertos desastres naturales (sequías, huracanes y terremotos) y los problemas de recuperación de las poblaciones afectadas. Los desastres se contemplaban como eventos excepcionales, inesperados, consecuencia directa de factores naturales imprevistos, sin interrogarse especialmente por la posible interrelación con factores sociales.
Según el mismo autor, de este enfoque estrictamente natural de la década de 1970 se pasó, en la década de 1980, a un enfoque social. Este enfoque acepta la importancia de las catástrofes naturales como eventuales activadores de los desastres, pero pone el foco en el estudio de "las estructuras y procesos socioeconómicos de desigualdad y pobreza como causantes de la vulnerabilidad" (Pérez de Armiño 2000: 2).
Influencia de Amartya Sen y los Objetivos de Desarrollo del Milenio
Los orígenes del concepto están muy marcados por los programas de acción humanitaria y de cooperación al desarrollo. Una contribución esencial en la conformación del concepto fue la del economista indio Amartya Sen, quien en Poverty and Famines (1981) analizó las hambrunas desde la perspectiva conceptual de las titularidades (entitlements) sobre el alimento y puso el foco en la pobreza y la desigualdad social.
El auge de los estudios sobre vulnerabilidad se produce en la primera década del siglo XXI, impulsado por el establecimiento de los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) en el año 2000. El primero de estos objetivos era "erradicar la pobreza extrema y el hambre, acrecentar las condiciones de vida sobre la tierra en un nivel aceptable para todos". Esto llevó a un contingente de especialistas a centrar sus esfuerzos en el análisis de la pobreza. "Pobreza" sería un concepto ex post, mientras que "vulnerabilidad" es un concepto ex ante, lo que le ha otorgado un margen de predictibilidad valioso en las políticas públicas.
Vulnerabilidad y Fragilidad: Enfoques Teóricos
LA ENTREVISTA: ¿Cómo enfrentar la vulnerabilidad climática?
La noción de vulnerabilidad social ha demostrado ser más "terrenal", operacionalizable y medible que la de desigualdad social. Moreno Crossley (2008) distingue dos enfoques teóricos de la vulnerabilidad social: vulnerabilidad y riesgo, y vulnerabilidad y fragilidad. La primera, sostenida por autores europeos, introduce la noción de riesgo como elemento constitutivo esencial. La segunda, defendida por autores latinoamericanos, vincula la vulnerabilidad social a la vivencia de situaciones de fragilidad, precariedad, indefensión o incertidumbre.
Vulnerabilidad y Riesgo
En los análisis de la vulnerabilidad social, el riesgo se identifica con la noción de contingencia, un factor potencial de generación de perjuicios. Con esta concepción, el riesgo puede operacionalizarse en términos de probabilidades. Autores europeos como Niklas Luhmann, Ulrich Beck, Anthony Giddens y Gosta Esping-Andersen han teorizado sobre la sociedad del riesgo, que se relaciona con los sistemas sociales del capitalismo avanzado y trastoca los procesos de modernización. Ulrich Beck (1986) caracterizó la sociedad del riesgo como producida por efectos no deseados del proceso modernizador que escapan del control de las instituciones, representando una amenaza sustantiva y global.
Vulnerabilidad y Fragilidad (Enfoque AVEO)
Las concepciones que vinculan vulnerabilidad y fragilidad se centran en los procesos de exclusión social. Cualquier unidad de análisis juzgada como "vulnerable" se encuentra en una posición de desventaja y su situación es susceptible de empeorar. Lo más característico es que se centran en el estudio de las desigualdades dinámicas, a diferencia de las desigualdades estructurales. Este enfoque pretende dar cuenta de la persistencia en el tiempo de situaciones de inestabilidad e incertidumbre que afectan a individuos o poblaciones y que los diferencian de otras categorías sociales por la vía de la exclusión social.
Un ejemplo fructífero de esta concepción es el enfoque AVEO (Activos, Vulnerabilidad y Estructura de Oportunidades) formulado por un grupo de autores latinoamericanos. Inspirado en Amartya Sen (1981) y en el enfoque basado en activos de Caroline Moser (1998), el AVEO añade la "estructura de oportunidades" a la ecuación. Propone pasar de la pregunta "¿qué recursos tienen los hogares y cómo los movilizan para enfrentar situaciones de vulnerabilidad?" a una modificada: "¿qué recursos poseen los hogares y qué estructura de oportunidades ofrecen el mercado, el Estado y la sociedad para escapar a situaciones de pobreza y también de vulnerabilidad?"
Vulnerabilidad Económica Territorial (VET)
En estudios recientes realizados por la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), se ha llamado a pensar en un nuevo estilo de desarrollo, es decir, cómo organizar la sociedad de producción, distribución y consumo. Esta tendencia analítica determina que se subestimen los factores o elementos internos que se presentan en los territorios, que condicionan la presencia de la vulnerabilidad económica territorial (VET).
Por esta razón, identificar los factores internos que inciden en la VET pone de manifiesto su importancia para la planificación del desarrollo territorial (PDT), de forma tal que permita el diseño de acciones que los mitiguen o eliminen. En este sentido, el desarrollo territorial demanda una mayor planificación de los actores locales en aras de impulsar de forma coherente la PDT en función del cumplimiento de los objetivos, tanto los que responden a prioridades nacionales como a las locales.
Se considera que existe menos probabilidad de que los territorios sean vulnerables en la medida en que los factores internos que inciden en la VET se identifiquen, jerarquicen y mitiguen o eliminen. Como resultado del análisis de la producción científica y del estudio bibliométrico desarrollado, se definió el constructo metodológico que permitió construir un nuevo concepto de VET:
- "Dado por el estado de fragilidad o incapacidad económica manifiesto en un territorio, por la influencia de factores diversos, pues estos determinan el grado de dicha vulnerabilidad y que, para eliminarlos o mitigarlos, se requiere de la acción pública en el marco de la proyección del desarrollo, con independencia de su alcance espacial" (Infante et al., 2022).
La VET se ve afectada por diversos factores dependientes de causas internas y externas, que provocan la incubación de factores que generan la VET que, cuando se activa un evento, pone al territorio en un estado de fragilidad. Para desarrollar un estudio, los factores pueden clasificarse en internos y externos, de los cuales solo se utilizan los factores internos porque son los que pueden tener mayor influencia en su solución.
Según el Diccionario de la lengua española (2018), los factores son un fenómeno que se considera desde determinados puntos de vista, resultan del desarrollo de la historia más que de cualquier otro factor o como elemento y circunstancia o influencia que contribuye a la aparición de un resultado. Lo interno se deriva de la palabra de origen latino internus, que significa "desarrollar" o "formar dentro de algo". Por tanto, se consideran factores internos aquellos que operan dentro de un territorio, resultantes de criterios internos, externos o una combinación de ellos, y que pueden ser solucionados por la propia capacidad de respuesta endógena del territorio.
La VET surge como resultado de diversos factores, como la ubicación geográfica, la falta de infraestructura productiva y económica y la escasez de recursos económicos y financieros. Para conocer los factores internos que afectan la VET es necesario diagnosticar los elementos y dinámicas que la afectan a escala territorial. El análisis de la vulnerabilidad económica se centra enfáticamente en los efectos de fenómenos externos, sin considerar el efecto sobre el desarrollo territorial; los análisis realizados tienen como objetivo la evaluación general de la vulnerabilidad, incluida la VET.
Procedimiento para la Evaluación de Factores Internos en la VET
El análisis de la bibliografía estudiada sobre la PDT, congruente con investigaciones de Díaz-Canel y Delgado (2020), Forteza y Pons (2013), García (2015), Pérez y Góngora (2017) y Rosas, et al. (2018), permitió deducir las fisuras metodológicas al analizar los factores que inciden en la VET.
En consecuencia, se desarrolló un procedimiento para la evaluación de los factores internos que inciden en la VET, con el uso del Mapa Cognitivo Neutrosófico (MCN) propuesto por Smarandache (2005), que se basa en la lógica neutrosófica (LN) para representar la incertidumbre y la indeterminación. Otros autores como González et al (2018), Leyva y Smarandache (2018), Infante et al. (2023) y Takács et al. (2017) confirman la efectividad de la utilización del MCN para la representación del conocimiento causal y la indeterminación.
Fases del Procedimiento
Fase I: Preparación Inicial
Esta fase se realizó con el fin de preparar el escenario inicial para la aplicación del procedimiento, a través de dos pasos:
- Selección del equipo de trabajo: Integrado por líderes comunitarios, personas con dominio de los Consejos Populares (CP) y funcionarios del Consejo de la Administración Municipal (CAM).
- Capacitación del equipo: Sobre la implementación del procedimiento y las técnicas utilizadas (análisis documental, trabajo con matrices, comparaciones apareadas).
La validación del instrumento se realizó con el Statistic Program for Social Sciences (SPSS) versión 22.0, calculando su fiabilidad con un coeficiente alfa de Cronbach ≥ 0.8 para cada componente, lo que se considera aceptable y confiable.
Fase II: Diagnóstico de los Factores y Jerarquización
Permitió realizar la jerarquización de los factores internos que inciden en la VET, con la utilización de dos pasos:
- Recopilación de criterios: Partiendo de los criterios obtenidos en el estudio del diagnóstico socioeconómico de los CP, el municipio y la revisión de otras fuentes documentales.
- Modelado y comparación: El grupo de trabajo, con el propósito de modelar los pesos de los factores internos para su jerarquización, realizó la comparación apareada de los factores internos, lo que permitió obtener la Matriz de Adyacencia Neutrosófica (MAN). Para asegurar la consistencia del proceso de modelado, se tuvo en cuenta lo relacionado con los pesos más relevantes de los valores absolutos de los factores internos analizados en Bello et al. (2015) y el sustento teórico de Leyva y Smaradache (2018) referido al grado de centralidad de la variable.
Posteriormente, el análisis estático condujo a números neutrosóficos de la forma (a, b, i), donde (i) es la incertidumbre, como lo sugieren Pérez y Leyva (2014). Se aplicó la propuesta realizada por Salmeron y Smarandache (2010) que consiste en desarrollar el proceso de des-neutrosificación, donde I ∈ [0,1] es reemplazado por sus valores máximos y mínimos.
Fase III: Implementación del Plan de Acción de Mejora
Consistió en diseñar y controlar el plan de acción para mitigar o eliminar los factores que inciden en la VET, la misma se desarrolló mediante los pasos cinco y seis del procedimiento.
- Diseño del plan de acción: Se conciben acciones para la mitigación o eliminación de los factores identificados y jerarquizados.
- Control y seguimiento: Se realiza un monitoreo del grado de cumplimiento de las acciones propuestas.
En el resumen de las 12 acciones de mejora previstas, en siete (7) su grado de cumplimiento es alto y en cinco (5) su grado de cumplimiento es medio. Con base en este resultado, se procede por parte de los encargados de gestar las políticas públicas a su análisis para la inclusión en la PDT. Las acciones propuestas permitirán:
- Potenciar de forma coherente la distribución de los recursos a los CP.
- Adecuada gestión de proyectos de desarrollo local que tributen a la satisfacción de las necesidades de la población.
- Adecuado diagnóstico y utilización de las potencialidades económicas presentes en los CP.
Contexto y Aplicación
El municipio de Calixto García, ubicado en la parte más occidental de la provincia de Holguín (Cuba), con una extensión territorial de 591,26 km², sirvió de caso de estudio para la aplicación de este procedimiento. Una vez seleccionado el grupo de trabajo, se realizó la capacitación sobre la implementación del procedimiento y las técnicas utilizadas, y se comenzó a organizar la información del diagnóstico estratégico del municipio que aportó el CAM.
Para clasificar los factores que inciden en la VET en internos y externos, se realizó una encuesta al grupo de trabajo. Los valores estáticos generados como salida del modelo mostraron que ciertos factores forman relaciones de entrada (ACH y EG), otros de salida (IOL), y algunos relaciones ordinales de entradas y salidas (AGV, ISEL, DIEL, AAL, MFL). Finalmente, el factor PRT muestra una relación de nulidad. La densidad (d) entre los diferentes factores fue d > 1, lo que confirma la validez de las estimaciones dadas por los especialistas.
Luego se procedió a completar y asignar los valores de indeterminación en la MAN, modificando los valores de salida que da el modelo y sustituyendo los nodos que no guardan relación entre sí por (i). Seguidamente, se procedió a la agregación de (i) por cada factor.
Todos los datos obtenidos en el estudio se codificaron para proteger el nombre de cada sujeto participante, y no se utilizaron nombres ni otra información de identificación al discutir o transmitir información. Todos los sujetos dieron su consentimiento informado antes de ser incluidos en el estudio.
Vulnerabilidad Estructural y Derechos Humanos
El concepto de vulnerabilidad es más abarcador e inclusivo que el de debilidad, y su utilización es más prolija en el campo de la filosofía del derecho, filosofía política y la ética aplicada. La vulnerabilidad es propia de la condición humana y puede presentarse a lo largo de la vida de cualquier ser humano. Es preciso dar un paso más allá y ser conscientes de que la vulnerabilidad puede cronificarse en el tiempo, y volverse estructural. Este tipo de vulnerabilidad plantea un problema de justicia: existen sujetos que no solo presentan vulnerabilidad natural, sino que existen factores (sociales, económicos y políticos, entre otros) que aumentan la posibilidad de que determinadas personas o grupos sociales sufran un daño o este se vea agravado, pudiendo caer en situación de vulnerabilidad estructural.
Los derechos humanos cobran su dimensión más importante en la defensa de las minorías, las cuales pueden acabar convirtiéndose en mayorías, como sucede con los ancianos debido al envejecimiento poblacional y la escasa natalidad. La discusión sobre vulnerabilidad humana y derechos humanos es especialmente necesaria en la sociedad actual, dado que esta funciona en un contexto de utilitarismo creciente en el que las personas mayores y las personas con alguna discapacidad severa quedan, en buena medida, apartadas.
La vulnerabilidad es un concepto en transformación a juridificar, la cual despliega su contenido en los márgenes del derecho, por lo que resulta necesario juridificar su contenido a través de la legislación, la normativa de desarrollo y la jurisprudencia de tribunales. Un concepto no "del derecho", sino "sobre el derecho", que hunde sus raíces en el ámbito de la ética aplicada y la filosofía moral y política, pero que cada vez adquiere un mayor contenido jurídico.
Protección de Grupos Vulnerables en la Legislación y Jurisprudencia
La protección de grupos especialmente vulnerables es realizada por medio de la legislación y la jurisprudencia en materia de derechos humanos. No existe en el mundo una tradición normativa explícitamente proteccionista referida a las personas o grupos vulnerables. La relación entre vulnerabilidad y derechos humanos quedó plasmada, internacionalmente, en el preámbulo de la Carta de Naciones Unidas de 1945.
Hubo que esperar hasta 1990 para encontrar un texto referido a situaciones específicas de vulnerabilidad, como la Convención internacional sobre la protección de los derechos de todos los trabajadores migrantes y de sus familiares. Otra referencia concreta se encuentra en la Convención internacional para la protección de todas las personas contra las desapariciones forzadas de 2006, que menciona a "mujeres embarazadas, menores, personas con discapacidades u otras personas particularmente vulnerables".
En España, la Ley 39/2006, de 14 de diciembre, de Promoción de la Autonomía Personal y Atención a las personas en situación de dependencia, y la reforma del artículo 49 de la Constitución Española (15 de febrero de 2024) sobre los derechos de las personas con discapacidad, son hitos importantes. En la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, la especial trascendencia de la vulnerabilidad aparece asociada a distintos grupos vulnerables como ancianos, desahuciados, mujeres embarazadas, niños, personas con alguna discapacidad, etc.
La vulnerabilidad específica cobra sentido como categoría en la que profundizar, para llevar a cabo una protección sustantiva de los derechos humanos en sede judicial. Según La Barbera, "la novedad que aporta la utilización de la categoría de la vulnerabilidad es la identificación -aunque en ocasiones vaga- de acciones o inacciones que causan la violación de derechos o incrementan la exposición al riesgo de sufrirlo". Es fundamental conseguir una mejor juridificación de la vulnerabilidad, lo que requiere reformar la Constitución y leyes que protejan, entre otros, a los mayores y a las personas con discapacidad.
Vulnerabilidad en Instituciones Internacionales
Pese al uso generalizado de la "vulnerabilidad" y los "colectivos o grupos vulnerables", las instituciones internacionales no tienen una definición única y universal de colectivo vulnerable. No obstante, sí se suelen utilizar criterios comunes para identificar a estos grupos. El punto de partida de la vulnerabilidad se entiende generalmente como la necesidad de cuidados, apoyo o protección especial debido a factores como la edad, la discapacidad, el riesgo de abuso o la negligencia, entre otros.
En la Unión Europea encontramos definiciones oficiales normativas de vulnerabilidad. Por ejemplo, la Directiva 2008/115/CE sobre inmigración considera personas vulnerables a "los menores, los menores no acompañados, las personas discapacitadas, los ancianos, las mujeres embarazadas, los padres solos con hijos menores y las personas que hayan padecido tortura, violación u otras formas graves de violencia psicológica, física o sexual". La Directiva 2011/36/UE contra la trata de seres humanos afirma: "Existe una situación de vulnerabilidad cuando la persona en cuestión no tiene otra alternativa real o aceptable excepto someterse al abuso."
La ONU, a través del Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales, hace referencia a "las personas y grupos que tradicionalmente tienen dificultades". El TEDH ha utilizado el concepto de grupos vulnerables para abordar desigualdades de manera más sustantiva, refiriéndose a colectivos que, debido a su historia de discriminación, prejuicio y desventaja, requieren protección especial en el ámbito de los derechos humanos y una mayor atención desde la no discriminación.
Desde el Banco Mundial, en el contexto de la pobreza, se define: "La vulnerabilidad se refiere a las condiciones determinadas por factores o procesos físicos, sociales, económicos y ambientales, que aumentan la susceptibilidad de una comunidad al impacto de las amenazas. Un grupo vulnerable es, por tanto, una población con características específicas que la exponen a un riesgo mayor de caer en la pobreza que otras personas que viven en las zonas del proyecto." Incluye a ancianos, personas discapacitadas, personas y hogares afectados por el VIH/SIDA, mujeres y huérfanos y niños vulnerables.
El concepto de vulnerabilidad es dinámico, adaptativo y relacional a los contextos en los que se produce, y tiene una gran afinidad con la no discriminación.
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