La seguridad ciudadana no depende únicamente del despliegue policial ni de las políticas públicas orientadas a prevenir el delito. Existe un factor decisivo, a menudo subvalorado, sin el cual el sistema de justicia no puede operar eficazmente: la denuncia. Denunciar es, en definitiva, un ejercicio concreto de responsabilidad cívica. Permite que las víctimas accedan a la justicia y, al mismo tiempo, entrega al Estado información indispensable para dimensionar el fenómeno delictual, ajustar sus estrategias y proteger mejor a la comunidad.
La Denuncia en el Marco de la Seguridad Ciudadana
En Chile, la labor policial se estructura sobre funciones diferenciadas y complementarias. Carabineros de Chile cumple un rol primordial en la prevención, a través de su presencia territorial, el patrullaje permanente y las acciones destinadas a mantener el orden público. No obstante, cuando la prevención no logra impedir la comisión de un ilícito, el sistema dispone de una policía especializada en la investigación criminal: la Policía de Investigaciones de Chile (PDI).
Este circuito institucional de “prevención, investigación y persecución penal” solo se activa cuando el delito es denunciado. La normativa vigente permite que cualquier persona informe hechos que revistan carácter de delito, ya sea ante Carabineros, la PDI o directamente ante la Fiscalía.
Constancia vs. Denuncia: Diferencias Clave
Resulta igualmente relevante distinguir entre efectuar una constancia y formular una denuncia. La constancia cumple una función meramente informativa y no da inicio a un procedimiento penal. Por el contrario, Carabineros previene, la PDI investiga y el Ministerio Público persigue penalmente, pero sin la denuncia ciudadana, estas funciones no pueden desplegarse plenamente.
El Desafío de la No Denuncia y sus Consecuencias
Después de la pandemia, el crimen organizado avanzó en diversos países, incluyendo Chile, provocando un alza en la tasa de delitos violentos. Asimismo, como han aumentado los delitos violentos, también ha crecido el número de personas, víctimas o testigos, que no denuncian. La académica Pía Greene, del Centro de Estudios en Seguridad y Crimen Organizado de la Universidad San Sebastián, asegura que “la no denuncia es una cosa bastante normal en Chile”. La tasa máxima de denuncia ha llegado al 43%, 45%, y “la gente cree que las policías o el sistema penal no van a funcionar”.
La experta explica que después de la pandemia hubo un alza de “delitos violentos asociados al crimen organizado”. En ese sentido, “la nueva no denuncia está asociada al crimen organizado y el miedo a las represalias que pudieran tener las personas, en caso de avisar a las autoridades”. Este escenario “no solamente complejiza el proceso penal, sino que las políticas públicas no pueden ser focalizadas y tienen menos efectos”. Para intentar combatir este fenómeno de personas que no denuncian, el sistema “debe asegurar que las personas que tomen una denuncia estén protegidas, ya sea como testigos o víctimas”.
La Denuncia de Irregularidades en el Ámbito Organizacional
Dentro de las organizaciones, los programas de denuncia de irregularidades se han convertido en un elemento vital de la estrategia global de cumplimiento normativo, ya que proporcionan mecanismos cruciales para identificar y abordar comportamientos poco éticos, infracciones normativas u otras conductas indebidas que pueden poner en riesgo a la organización. Las denuncias se pueden definir como el acto de exponer cualquier tipo de comportamiento no ético, sin importar su alcance.
Fomentando una Cultura de Integridad
Para mejorar los beneficios de la gestión de riesgos de su marco de denuncia de irregularidades, las organizaciones deben ganarse la confianza de sus empleados. Es importante crear una cultura que se centre en el compromiso de los empleados y en la sensibilización sobre la integridad y la responsabilidad. Según una investigación realizada por el Einaudi Institute for Economics and Finance (EIEF), la Kellogg School of Management y la Booth School of Business de la Universidad de Chicago, cuanto mayor es el nivel de integridad, mejor es el rendimiento de la empresa.
Las organizaciones deben crear un entorno en el que los empleados se sientan psicológicamente seguros para hablar y confiados en que sus preocupaciones no solo serán escuchadas, sino que también se actuará en consecuencia. El 2023 LRN Code of Conduct Report, publicado por LRN Corporation, reveló que, a nivel mundial, la cultura de «denunciar» parece ser deficiente en la mayoría de las organizaciones.
Este informe revisó los códigos de conducta de las principales empresas que cotizan en bolsa en Europa, Norteamérica y Asia, evaluándolos en función de parámetros como la facilidad para hablar de temas delicados, la facilidad de uso de los códigos de conducta y el refuerzo de los conocimientos a través de iniciativas de aprendizaje y desarrollo. Algo más de la mitad (57%) de los códigos estudiados cuentan con una política firme de no represalias para los empleados que denuncian conductas indebidas. Menos de uno de cada cinco (17%) puede explicar el procedimiento para investigar las conductas indebidas.
En Asia, el índice Straits Times (STI) 30 de Singapur obtuvo las puntuaciones más bajas en cuanto a la eficacia del código, y las empresas del Nikkei (NIK) 40 de Japón solo obtuvieron resultados ligeramente mejores. Cien empresas del índice Standard & Poor (S&P) de EE. UU.
El Rol del Liderazgo y la Comunicación
Sin embargo, incluso con programas sólidos de denuncia de irregularidades, las influencias culturales pueden ser un factor importante a la hora de alzar la voz. Por consiguiente, los líderes deben hacer algo más que animar a los empleados a que den la voz de alarma cuando vean irregularidades: deben involucrarlos activamente. Más que darles espacio a los empleados para que se expresen, los líderes deben solicitarles su opinión de manera proactiva. No se trata tanto de difundir un mensaje como de establecer un diálogo multidireccional.
Según las conclusiones del Reporte Global de Integridad de EY de 2024, cada vez más organizaciones han implementado líneas directas para denunciar irregularidades, y el porcentaje de encuestados que afirmaron que su organización no cuenta con una ha descendido al 7% desde el 14% de hace dos años. Estos avances pueden explicar, al menos en parte, por qué los miembros del consejo de administración y la alta dirección afirman sentirse más seguros de que el entorno para la denuncia de irregularidades ha mejorado en los últimos dos años.
Sin embargo, cuando se preguntó a los encuestados del Reporte Global de Integridad de EY de 2024 con qué frecuencia habían oído a la dirección comunicar la importancia de comportarse con integridad, solo menos de la mitad de todos los encuestados (47%) dijo que la comunicación era frecuente. Cuando se les preguntó cuánto sabían sobre la protección legal o las políticas que su organización o país tenía establecidas para proteger a los denunciantes de represalias, el 44% de los encuestados dijo que sabía mucho o bastante. Una cuarta parte no sabía nada, nunca había oído hablar o no sabía qué programas de protección de denunciantes tenían a su disposición.
La concienciación, la formación y la comunicación son fundamentales para fortalecer y mantener una cultura que anteponga la integridad, especialmente en lo que respecta a la denuncia de irregularidades. Se asocia tanto con una detección más rápida del fraude como con menores pérdidas. Dado que más de la mitad (52%) de los denunciantes son empleados de base (en contraposición a gerentes, ejecutivos o miembros de la junta directiva), es imprescindible proporcionarles la formación adecuada en materia de sensibilización y múltiples canales de comunicación para denunciar las irregularidades. Para maximizar la eficacia de los programas de denuncia de irregularidades, las organizaciones deben realizar un seguimiento periódico del conocimiento y la confianza que tienen los stakeholders en estas iniciativas, por ejemplo, mediante encuestas de compromiso del personal.
Innovaciones Tecnológicas en la Denuncia de Irregularidades
Por muy importantes que sean la capacitación y la comunicación para desarrollar una cultura sólida que anteponga la integridad, las herramientas tradicionales no siempre son eficaces. Los empleados pueden pasar por alto un correo electrónico en el que se describe la política de denuncia de irregularidades de la organización u olvidar lo que han aprendido en un módulo de formación. En Europa, por ejemplo, las organizaciones están integrando varias tecnologías nuevas en sus marcos de denuncia de irregularidades para mejorar la comunicación, lo que incluye permitir a las personas informar de sus inquietudes desde cualquier lugar o dispositivo, proporcionar formularios de denuncia flexibles y ofrecer el anonimato opcional a los denunciantes.
Cómo usar (bien) la IA en la escuela: riesgos, reglas y oportunidades
Además de las innovaciones tecnológicas para mejorar los canales de comunicación para los denunciantes, la tecnología en constante evolución también está ayudando a las organizaciones a supervisar, almacenar, gestionar y abordar las denuncias de conducta indebida. La inteligencia artificial (IA) y la IA generativa (GenAI) también se están incorporando a los marcos de denuncia de irregularidades, desde el análisis de informes individuales (análisis de contenidos y documentos, así como registro de actividades) hasta el análisis de bases de datos (procesamiento del lenguaje natural, reconocimiento de patrones y análisis de tendencias).
Wojciech Niezgodziński, EY Forensic & Integrity Services Partner, Ernst & Young spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, afirma: «GenAI mejora significativamente la utilidad y las capacidades del sistema. Puede proporcionar resúmenes y traducciones de las denuncias, analizar el contenido de los documentos presentados por los denunciantes y gestionar la clasificación general de los casos. Esto incluye clasificar las denuncias, identificar las relaciones entre los denunciantes, evaluar la urgencia y la gravedad de los problemas e identificar patrones comunes en los informes para resumir las medidas necesarias que deben adoptarse».
Impacto de la Denuncia de Irregularidades en la Gestión de Riesgos
Los programas de denuncia de irregularidades, que son cruciales para las organizaciones, no deben considerarse componentes aislados de la gestión de riesgos. Cuando los empleados y terceros confían en que sus inquietudes se tomarán en serio, se refuerza la importancia del cumplimiento normativo en toda la organización, lo que en última instancia reduce la probabilidad de que se produzcan conductas indebidas en el futuro.
Denunciar malas conductas lleva aproximadamente una década en el centro de atención en Europa y muchas organizaciones están dando el cambio hacia la integración de políticas y sistemas claramente definidos. Tendemos a pensar en escándalos a gran escala como Cambridge Analytica y LuxLeaks cuando pensamos en denunciar malas conductas; sin embargo, también se refiere a las infracciones más pequeñas con una frecuencia cada vez mayor. Gracias a la información proporcionada por un denunciante, se podría descubrir un delito que, de otro modo, habría pasado desapercibido. Por supuesto, las consecuencias para el perpetrador podrían ser significativas, incluso resultando en cargos criminales, dependiendo de la gravedad de sus acciones. Esta es parte de la razón por la cual la denuncia ha tenido connotaciones negativas en el pasado.
La Protección al Denunciante y la Directiva de la UE
En los últimos años, ha habido un cambio en el enfoque europeo de las denuncias y estas han cobrado un significado completamente nuevo. Los gobiernos y las organizaciones están reconociendo a los denunciantes como un activo esencial en la lucha contra las actividades delictivas que a menudo pasan desapercibidas. Tras el escándalo del Danske Bank expuesto en 2017, donde se blanquearon alrededor de €200 mil millones a través del banco durante 8 años gracias a la pista de un banquero, la UE abrió conversaciones sobre la introducción de nuevas políticas destinadas a combatir el fraude.
Todavía queda un largo camino por recorrer mientras empresas, particulares y gobiernos se adaptan a la nueva Directiva e implementan los sistemas de detección. No obstante, estas políticas son un paso importante para garantizar la protección de los denunciantes, lo que a su vez puede reducir la corrupción y el fraude en todos los ámbitos. La idea detrás de la nueva legislación es brindar un mayor apoyo y protección a los denunciantes, a fin de aumentar las denuncias. Esto implica un cambio en los procesos, así como en la ideología, para promover y recompensar a las personas que deciden hablar y ofrecer información valiosa para detener la mala conducta.
¿Quién es un Denunciante y Cómo se Realiza una Denuncia?
La respuesta corta es: cualquier persona que denuncie malas conductas en un entorno laboral. Tendemos a pensar en ellos como empleados de la empresa, pero no siempre es así. Podría ser cualquier persona que haya estado en contacto con la empresa, incluidos proveedores, contratistas, clientes e incluso un demandante de empleo. Entenderse de las actividades ilícitas de una empresa puede ser una posición incómoda y difícil. Se necesita valor para hablar y exponer la verdad.
La denuncia puede suceder de diferentes maneras:
- Interna: Cuando alguien dentro de la organización, generalmente un empleado, informa del comportamiento dañino a un superior.
- Externa: Cuando la denuncia se hace fuera de la organización. Por ejemplo, cuando la información se filtra a los medios o se informa directamente a las autoridades.
Las ventajas de denunciar malas conductas internamente son significativas, ya que le brinda a la empresa la oportunidad de tratar el problema de manera confidencial y evitar daños a su reputación.
Protección Legal y sus Beneficios
Para animar a las personas a hablar, deben estar protegidas contra represalias de cualquier tipo, tanto de las personas involucradas en las actividades como de cualquier otra persona dentro de la empresa. Gracias a la nueva Directiva, la identidad del denunciante se puede mantener confidencial y está protegido contra cualquier represalia, como descenso de categoría o trato injusto de cualquier tipo. La nueva legislación elimina los riesgos que solían impedir que las personas denunciaran malas prácticas. Las personas que son testigos de malas conductas ya no tienen que permanecer calladas por temor a represalias, pero la importancia de denunciar no solo radica en saber que se hace lo correcto, sino también que están contribuyendo a construir un lugar mejor para todos. Como consecuencia, las infracciones que se sacan a la luz pueden generar cambios positivos en el lugar de trabajo en su conjunto, beneficiando a los empleados y a cualquier persona relacionada con la empresa.
Amplio Alcance de la Directiva de la UE
Aunque a menudo pensamos en delitos financieros cuando escuchamos la palabra «denuncia», muchos más sectores se encuentran bajo el paraguas de la nueva Directiva de la UE, incluida la salud pública, el medio ambiente, la seguridad del consumidor y la protección de datos.
- Detección de Fraude Financiero: En 2014, el llamado escándalo LuxLeaks llegó a las portadas de los periódicos de toda Europa. Un empleado reveló información sobre más de 300 grandes empresas que estaban involucradas en la evasión de impuestos, utilizando «empresas ficticias» con sede en Luxemburgo. El fraude cuesta mucho dinero a los contribuyentes y todos pagamos el precio. Un estudio de 2017 reveló que la UE pierde entre 5 800 y 9 600 millones de euros cada año debido a la falta de denuncias solo en la contratación pública.
- Protección Ambiental: Según las nuevas regulaciones de la UE, cualquier práctica que tenga un impacto negativo en el medio ambiente o infrinja las leyes de protección ambiental debe ser reportada. Garantizar que se respeten las leyes de protección ambiental es nuestra responsabilidad social, además de ser lo mejor para todos, ya que las consecuencias pueden ser graves y de largo alcance.
- Salud y Seguridad: Las nuevas regulaciones también tienen como objetivo abordar el problema de la falta de denuncias sobre problemas de salud y seguridad. No seguir las leyes de salud y seguridad puede poner en riesgo a los trabajadores y al público en general. Por ejemplo, en una gran obra de construcción, si la persona que supervisa decide tomar atajos y utilizar menos equipos de seguridad para los andamios de lo que dictan las normas, podría causar un accidente en el sitio, poniendo en riesgo tanto a los trabajadores como a los viandantes.
El comportamiento ilegal que no se detecta puede ser perjudicial para la sociedad desde muchos puntos de vista. El impacto podría tomar muchas formas y afectar a un pequeño grupo de personas o tener implicaciones generalizadas. Cualquiera que sea la circunstancia, significa que los malos ganan, promoviendo una sociedad en la que se premia el engaño.
Denuncia de Violencia Sexual y de Género: Un Camino hacia la Sanación
La violencia sexual y de género son problemáticas sociales graves que afectan a muchas personas en todo el mundo y en diferentes contextos, incluyendo las universidades. Según la UTB (2022), ser ridiculizado o menospreciado por razón del sexo, orientación afectivo-sexual o identidad de género, reprobar un curso, obtener una disminución de la nota académica, ser despedido del puesto de trabajo o tener trabas administrativas por negarse a aceptar propuestas o insinuaciones sexuales, son algunas entre sus manifestaciones.
El periodista argentino Juan Pedro, en una transmisión en vivo, relató los múltiples abusos sexuales y afectaciones físicas y mentales que él y sus dos hermanos sufrieron presuntamente por parte de su padre y tío biológico. A su vez, resaltó el impacto emocional causado por el hecho de haberles hecho creer durante muchos años que exageraban, cosa que le condujo a callar su situación. Tras varios años padeciendo esta situación, en 2022, Juan Pedro y su hermana denunciaron el caso.
Como afirmó Yenni Angarita, “el silencio es el mejor amigo de los abusadores. (…) El único camino para sanar es poniéndole palabras, es hablarlo y denunciarlo”. Cuando una persona toma la decisión de denunciar estos comportamientos, está actuando en favor de sí misma y en favor de quienes están necesitando comprender que su dolor, tristeza, impotencia, incomodidad o enojo no son exagerados. Al denunciar, accede a una atención integral, a servicios y recursos tales como el asesoramiento psicológico inmediato, el acompañamiento y la atención médica, el apoyo legal, la protección ante represalias, que contribuyen a sanar tejidos emocionales rotos y a recuperar la tranquilidad perdida en lo que debe ser siempre su lugar seguro: su hogar, su lugar de trabajo y de formación profesional, etc.
Rutas de Atención y Protección
Por ejemplo, la Universidad Tecnológica de Bolívar (UTB) activa la ruta "UTB Contigo" descrita en el Protocolo integral para la prevención y el manejo de la violencia sexual y la violencia basada en género (VBG) de la institución. Si la persona que ha experimentado una de estas situaciones es un docente o administrativo, podrá dirigirse a la oficina de Gestión Humana, ubicada en el pasillo de la acreditación, Campus Tecnológico. Si es un estudiante, podrá dirigirse a las oficinas del Centro de Cuidado Integral Quid, ubicado en el edificio Zona T, segundo piso, Campus Tecnológico. La comprensión y aplicación de la normativa vigente es clave para garantizar la protección de los derechos de cada persona dentro de la comunidad universitaria.
Si te enteras de alguna vulneración de Derechos, tienes que realizar una denuncia al órgano competente. Si los derechos transgredidos se relacionan con el área de Educación, debes concurrir a la Superintendencia de Educación, órgano encargado de contribuir al aseguramiento y calidad del ejercicio del derecho de educación parvularia y escolar. Si los derechos transgredidos se relacionan con el área de la Salud, debes concurrir a la Superintendencia de Salud, órgano encargado de proteger y promover los derechos en salud de las personas, en relación al sistema de salud al que está adscrito (FONASA, ISAPRE) y prestadores.
Pasos para Establecer un Sistema de Denuncias Efectivo
Las ventajas de un sistema de denuncias son grandes y pueden afectar a muchas personas, desde empleados, proveedores y clientes hasta la sociedad en general. Para implementar un sistema robusto, se recomiendan los siguientes pasos:
- Establecer un sistema simple y seguro para denunciar conductas indebidas.
- Crear una política clara de denuncias y asegurarse de que todos estén familiarizados con ella ofreciendo formación y recursos.
Hay pruebas que demuestran que las empresas que ofrecen un canal de denuncia anónimo sufren menos pérdidas económicas. Además, es más probable que las personas denuncien utilizando un sistema en línea especialmente diseñado para esto, ya que se sienten más protegidos que si enviaran un correo electrónico o hicieran una llamada. Sin embargo, esto no es suficiente. También es importante que el sistema sea fácil de usar y que todos los involucrados en la organización lo conozcan. Asegúrate de que el sistema y las políticas sean accesibles y habla de ello regularmente.
La implementación de un sistema de denuncias fácil de usar y efectivo crea una cultura de transparencia y honestidad dentro de la organización y ayuda a salvaguardar el bienestar público. Tener un sistema implementado no solo garantiza que la empresa cumpla con la ley, sino que genera confianza en la marca. Es más probable que los proveedores, colaboradores y clientes se comprometan con una marca con una sólida base ética en la que saben que pueden confiar.