Pobreza, Vulnerabilidad y Exclusión Social: Conceptos y Medición

La pobreza y la exclusión social son fenómenos intrínsecamente interconectados, manifestándose a través de una relación bidireccional. La exclusión puede privar a los individuos de recursos esenciales, mientras que la pobreza puede marginarlos de las esferas socioeconómicas donde se forjan las oportunidades. Esta intrincada relación a menudo lleva a que sean percibidos como un único fenómeno, dificultando la distinción entre ambas condiciones a través de los indicadores tradicionales.

Una diferenciación clara entre pobreza y exclusión es fundamental para desarrollar indicadores más precisos, capaces de identificar circunstancias específicas de cada condición. Esto, a su vez, permite una mejor planificación y evaluación de las políticas públicas. Este artículo busca generar un marco conceptual que facilite esta distinción, con un enfoque particular en el ámbito urbano intermedio.

Diferenciando Pobreza y Exclusión: Un Marco Conceptual

Para comprender la distinción entre pobreza y exclusión, es crucial revisar sus definiciones y características. El término exclusión social surgió de una concepción cualitativa de la inclusión, entendida como un proceso de integración en las dimensiones económica, política y social.

Líneas Teóricas sobre Pobreza y Exclusión

En la literatura, se han desarrollado dos líneas teóricas principales sobre la relación entre pobreza y exclusión:

Línea Teórica 1: Exclusión como Dimensión de la Pobreza

• Autores como Spicker (2007) argumentan que la exclusión es una dimensión de la pobreza en su acepción más amplia. Cuando la pobreza se define de forma extensa, conceptos como exclusión y desigualdad se integran en ella.
• Gallego Duque (2009) también reconoce la complejidad y multicausalidad de ambos problemas. Subraya que el enfoque de capacidades de Sen permite entender tanto la pobreza como la exclusión, pero resalta la importancia de diferenciar estos conceptos. Sen, citado en Gallego (2009), sugiere que "tenemos buenas razones para valorar no ser excluidos de las relaciones sociales, en este sentido la exclusión social puede ser directamente parte de la pobreza de capacidades". Además, "estar excluido de las relaciones sociales se puede conducir a otras formas de privación y también de ese modo, limitar nuestras oportunidades de vida".

En resumen, la definición de pobreza ha evolucionado para incluir aspectos políticos y sociales, acercándola al concepto de exclusión, que en estos términos, va más allá de la falta de participación económica o la ruptura de vínculos sociales, entendiéndose como una privación en la capacidad de sociabilización.

Línea Teórica 2: Distinción entre Pobreza y Exclusión

• Autores como Navarro y Larrubia (2006) y Hernández Pedreño (2010) sostienen que la pobreza es unidimensional (carencia económica), mientras que la exclusión es multidimensional, abarcando aspectos políticos y sociales.
• Touraine (1991) rechaza la vinculación directa, argumentando que la pobreza se refiere a la posición en un eje vertical de estatus socioeconómico, mientras que la exclusión implica estar "fuera o dentro" del círculo social. La Commission Communities of European (1992) señala que el problema no es solo la disparidad entre la parte inferior y superior de la escala social, sino también entre aquellos cómodamente situados dentro de la sociedad y los marginados.
• Burchardt, Le Grand y Piachaud (1999) tratan la exclusión de forma dicotómica, donde los indicadores señalan si un individuo está o no excluido en alguna dimensión.

A diferencia de la pobreza, la exclusión a menudo tiene una fuerte dimensión territorial, ligada a la formación y expansión de las ciudades. Subirats (2005) destaca la mayor frecuencia de procesos de exclusión social y segregación territorial en entornos urbanos, donde confluyen oportunidades económicas, políticas y sociales.

Definición de Exclusión Social según la OMS

Según la Organización Mundial de la Salud (OMS), la exclusión social es la situación que "afecta a individuos o grupos humanos, impidiéndoles acceder a un nivel de calidad de vida decente, y/o de participar plenamente, según sus propias capacidades, en los procesos de desarrollo". Aunque inicialmente ligada a la pobreza, esta concepción ha evolucionado para abarcar múltiples factores.

Consideraciones Metodológicas en la Medición de Pobreza y Exclusión

Desde principios del siglo pasado, la agenda política ha priorizado la vigilancia de las condiciones de pobreza, lo que ha impulsado un vasto desarrollo de indicadores. Se ha debatido si la pobreza es un fenómeno unidimensional (principalmente ingresos) o multidimensional.

Medición de la Pobreza

La mayoría de los estudios sobre pobreza se centran en tres aspectos:

1. La satisfacción de las necesidades.
2. La cantidad de recursos disponibles.
3. Los estándares de vida.

El estándar de vida puede definirse como el grado de utilidad del consumo de bienes y servicios, o como el conjunto de capacidades de un individuo. Domínguez Domínguez y Martín Caraballo (2006) han recopilado cuestiones metodológicas clave para la medición de la pobreza, incluyendo el cálculo de la línea de pobreza y las escalas de equivalencia.

Los tipos de pobreza pueden agruparse en dos categorías: aquellas que afectan a grupos concretos de la sociedad (como la pobreza infantil o rural) y aquellas que tienen un efecto sobre el conjunto de la sociedad (como pobreza absoluta y relativa). Estos tipos no son excluyentes.

Tipos de Pobreza

• Pobreza absoluta: Se basa en un umbral de pobreza universal, por debajo del cual es imposible mantener una existencia digna. En 2022, el umbral de riesgo de pobreza para hogares de una persona en Europa fue de 10.088 euros al año.
• Pobreza extrema: Según el Banco Mundial, la línea es de 2,15 dólares por persona y día. Sin embargo, la Oficina de Derechos Humanos de Naciones Unidas enfatiza su naturaleza multidimensional, que va más allá de la falta de ingresos e implica factores que afectan los derechos humanos.
• Pobreza relativa: Hace referencia a la distribución de la renta en una sociedad. Una persona está en situación de pobreza relativa cuando carece de recursos en comparación con el nivel de vida medio de la sociedad en la que vive. Luis Ravina subraya que una alta desigualdad puede "poner en peligro la paz social y dificultar el crecimiento económico".
• Pobreza crónica o estructural: Es una desventaja crónica que persiste en el tiempo, a menudo ligada a la falta de movilidad social. Implica aislamiento social y la infravaloración de personas por diversas razones (no siempre económicas), con pocos derechos.
• Pobreza coyuntural: De carácter temporal, se define por la medición de recursos económicos en un período específico. Afecta, por ejemplo, a quienes quedan en desempleo por un tiempo, pero pronto encuentran trabajo.
• Pobreza material: Se refiere a la escasez o ausencia de recursos materiales, pero también puede describir la imposibilidad de obtener ciertos bienes. El profesor Ravina señala que un claro ejemplo es la "carencia de salud, educación, familia, cuidados necesarios…".
• Pobreza multidimensional: Este enfoque, adoptado por el PNUD y más de 100 países, permite seleccionar diferentes dimensiones e indicadores para crear medidas específicas para contextos particulares. Según la actualización del PNUD en 2023, 1.100 millones (18% de la población mundial) viven en pobreza multidimensional aguda en 110 países.
• Pobreza rural: Se da en entornos rurales y de baja industrialización con escasos recursos económicos, donde el cambio climático, el acceso a escuelas, hospitales y agua potable, y las enfermedades tienen un mayor impacto.
• Pobreza urbana: Identifica la pobreza en zonas industrializadas, a menudo causada por desigualdades derivadas del crecimiento demográfico. La migración del campo a la ciudad puede disminuir la calidad de vida.
• Pobreza infantil: Según Unicef, los niños son más propensos a vivir en pobreza que los adultos y más vulnerables a sus efectos. Cerca de 356 millones de niños viven en pobreza extrema, y alrededor de mil millones en pobreza multidimensional.

Medición de la Exclusión Social

Bhalla y Lapeyre (1997) advierten que agregar indicadores económicos, sociales y políticos para medir la exclusión puede carecer de sentido si estos no se mueven en la misma dirección. Sugieren que en países de bajos ingresos, puede ser más apropiado conceder un gran peso a la dimensión económica.

Dimensiones de la Exclusión

• La dimensión social se refiere al acceso a bienes y servicios públicos, y al mercado laboral (empleo decente).
• La dimensión política contempla el grado de libertad política, incluyendo seguridad personal, Estado de derecho, libertad de expresión, participación política e igualdad de oportunidades.

Para la evaluación de políticas contra la exclusión, es más útil un conjunto de indicadores que un solo índice compuesto. Ejemplos de este tipo de medición incluyen los propuestos por Chakravarty y D’Ambrosio (2006) y Bossert, D’Ambrosio y Peragine (2007), que presentan un enfoque axiomático donde la exclusión social es una función real evaluada en la medida de privación de los individuos.

Raya-Díez (2007) propone una herramienta para medir y diagnosticar procesos de exclusión social, buscando no solo la intensidad sino también los ámbitos vitales más afectados. Navarro y Larrubia (2006) han recopilado los indicadores de exclusión más utilizados por la OCDE y la ONU, y han desarrollado un sistema de indicadores con una perspectiva territorial y urbana microespacial.

Instituciones como la Fundación Adecco utilizan el indicador AROPE (At Risk Of Poverty and/or Exclusion), cuyos componentes son calculados por el INE a partir de la Encuesta de Condiciones de Vida (ECV), para analizar la distribución de ingresos y condiciones de vida.

Componentes del Indicador AROPE

1. Riesgo de pobreza: Personas con ingresos por unidad de consumo inferiores al 60% de la renta mediana disponible equivalente.
2. Carencia material y social severa: Se construye en relación a 13 ítems de consumo (7 del hogar y 6 personales):
   • Hogar: No puede permitirse vacaciones, comidas de carne/pollo/pescado regulares, mantener la vivienda con temperatura adecuada, afrontar gastos imprevistos, retrasos en pagos de vivienda/compras a plazos, disponer de automóvil, o sustituir muebles estropeados.
   • Personal: No puede permitirse sustituir ropa/calzado estropeado, reunirse con amigos/familia, participar en actividades de ocio, gastar dinero en sí mismo, o tener conexión a internet.
3. Baja intensidad en el empleo: La relación entre los meses trabajados por los miembros del hogar y el total de meses que podrían trabajar es inferior al 20%.

Vulnerabilidad Social: Un Concepto Intermedio

La vulnerabilidad social se refiere a "múltiples factores de riesgo que impiden que una persona o grupo de personas mantenga o mejore su bienestar", según Acción Contra el Hambre. Se trata de la situación social de personas, grupos o familias con condiciones de vida deterioradas, redes sociales débiles y acceso irregular a servicios públicos. Este concepto abarca dimensiones sociales, culturales, políticas y económicas.

Identificación y Medición de la Vulnerabilidad Social

Una persona o familia se considera vulnerable cuando se encuentra en un ambiente debilitado y tiene un alto riesgo de perder sus bienes, propiedades o sistema de sustento. La vulnerabilidad implica una situación de desventaja que compromete el bienestar y la integración plena en la sociedad. Niños, mujeres, ancianos y migrantes son considerados colectivos vulnerables.

Indicadores de Vulnerabilidad

• Vulnerabilidad de paro: Mide la situación laboral.
• Vulnerabilidad de estudios: Evalúa el nivel educativo.
• Vulnerabilidad de vivienda: Analiza el tipo de hogar.
• Indicador de pobreza: Mide ingresos per cápita.
• Indicador de salud: Se enfoca en el acceso a servicios de salud.
• Indicadores de identificación: Reflejan rasgos personales como edad, género, nacionalidad.

Según el informe de vulnerabilidad social de la Red Europea de Lucha contra la Pobreza (EAPN) de 2022, España ocupa el cuarto puesto en la UE con mayor tasa de población en riesgo de pobreza (26%). Rumanía encabeza la lista (34,4%), seguida de Bulgaria (32,2%) y Grecia (26,3%).

Marco Legal y Consecuencias de la Vulnerabilidad Social

El Estado español ofrece un plan de ayudas para personas vulnerables, mediante un certificado de vulnerabilidad. El Real Decreto-ley 16/2021 ha incorporado medidas en vivienda, pobreza y salud para abordar la vulnerabilidad social y económica, incluyendo el bono social y la garantización de suministros para consumidores vulnerables.

Las causas principales de la vulnerabilidad social incluyen el desempleo, la desigualdad de oportunidades, desastres naturales, enfermedades, cambio climático, accidentes graves o hambrunas. Estas situaciones pueden cronificar la vulnerabilidad, llevándola a la pobreza o la exclusión social.

Diferencia entre Vulnerabilidad y Exclusión Social

La exclusión social es una consecuencia del agravamiento de la vulnerabilidad social. Implica que una persona, grupo o colectivo presenta múltiples vulnerabilidades, impidiéndole acceder a un nivel de vida decente o participar plenamente en los procesos de desarrollo. Por ejemplo, un desempleado de larga duración que agota sus recursos y prestaciones, sin poder cubrir gastos básicos, puede caer en una situación de exclusión social, experimentando un aislamiento completo del sistema.

La Ciudad de Bahía Blanca como Caso de Estudio

En el marco conceptual propuesto, se presenta una ilustración del caso de ciudad de Bahía Blanca, Argentina, una ciudad intermedia con una población estimada de 300.000 habitantes (censo de 2010). La producción industrial manufacturera representa el 33,2% de su producto bruto, y el comercio contribuye con un 17,6%, concentrándose en un polo petroquímico y un puerto marítimo.

Indicadores de Pobreza en Bahía Blanca

• Según el INDEC (2013), el 8,8% de la población estaba por debajo de la línea de pobreza (canasta básica total), y el 3,2% en condición de indigencia (canasta básica de alimentos).
• Una estimación paralela del Centro de Estudios Económicos de Bahía Blanca (2013) sugiere un 29,3% de pobreza y un 6% de indigencia.
• Estimaciones más recientes de Santos (2016) indican que en 2015, el 3% de la población era indigente y el 8% era pobre.

La tasa de actividad promedio en la ciudad entre 2014 y 2015 fue del 46,26%, ligeramente superior a la del país.

Medición de la Pobreza y Exclusión en Bahía Blanca

La medición de la pobreza en este estudio se realiza mediante la aplicación de una línea de pobreza de conjuntos difusos, que permite el análisis con variables continuas y categóricas, determinando la condición de pobreza de manera gradual. Los indicadores sintomáticos de pobreza, extraídos de la Encuesta Permanente de Hogares (EPH) 2015 (muestra de 1409 individuos), incluyen la dimensión educativa, la calidad de la vivienda y el ingreso.

El análisis de la exclusión sigue la metodología de Burchardt et al. (1999), que considera cinco dimensiones: el consumo, la riqueza, la actividad productiva, la actividad política y la actividad social.

• La dimensión de consumo, medida por el ingreso, muestra un comportamiento similar al análisis de pobreza.
• La dimensión de productividad también presenta cifras bajas, con un desempleo del 3,34% y un 6,33% de subempleo.
• En la dimensión social, que se refiere a la vinculación con la protección social (cobertura de salud), el 19,73% no cuenta con ningún tipo de cobertura.

La relación entre las dimensiones de pobreza y exclusión no es siempre evidente. Se observa una mayor concordancia entre los indicadores de pobreza relacionados con la calidad física de la vivienda y los indicadores de exclusión, especialmente en las dimensiones de consumo, riqueza y participación social. Sin embargo, hay una menor relación con los indicadores de exclusión vinculados a la actividad productiva; por ejemplo, solo el 3,7% de las personas desempleadas habitan viviendas con techos de mala calidad.

La principal conclusión es que, si bien la pobreza puede ser causa y efecto de la exclusión (Gallego, 2009), pueden existir, sobre todo en contextos urbanos intermedios, situaciones de exclusión que no coinciden con situaciones de pobreza.

Lucha contra la Pobreza y la Exclusión en el Mundo

Acabar con la pobreza sigue siendo uno de los mayores desafíos globales. La pandemia y otros factores socioeconómicos han ralentizado los avances. La lucha contra la pobreza es fundamental desde un punto de vista ético y humanitario. Según el Banco Mundial (2022), la tasa de pobreza extrema fue del 10,5%, afectando a 838 millones de personas que vivían con menos de tres dólares al día. El Informe de Pobreza Multidimensional del PNUD (2024) reveló que 1.100 millones de personas vivían en pobreza multidimensional en 112 países, más de la mitad de ellos menores de edad.

Causas de la Pobreza Global

• Conflictos bélicos y violencia: Principal causa del aumento del hambre y la pobreza, según el Global Hunger Index (GHI) 2025.
• Efectos del cambio climático: Tormentas, sequías, inundaciones y olas de calor más intensas agravan la vulnerabilidad.
• Carencia de asistencia médica adecuada: Más de la mitad de la población mundial en 2021 carecía de cobertura total de servicios esenciales de salud. Los elevados gastos sanitarios generan un gran impacto.
• Falta de acceso a educación: La educación es crucial para romper el círculo de la pobreza. Si todos los adultos completaran la secundaria, 420 millones de personas podrían salir de la pobreza, según la UNESCO.
• Falta de acceso a agua potable y saneamiento: Multiplica los riesgos de enfermedades, interrumpiendo el acceso a educación o empleo y perpetuando la pobreza.
• Deficiencias nutricionales: La malnutrición es causa y consecuencia de la pobreza. Una población enferma es menos productiva.
• Desastres naturales: Incrementados por el cambio climático, se traducen en pérdidas de cultivos, ganado e infraestructuras, reduciendo drásticamente la producción de alimentos básicos.

Soluciones y Estrategias

• Apoyo a poblaciones vulnerables: Reducir su vulnerabilidad ante el cambio climático.
• Garantizar el acceso a educación: Inclusiva, equitativa y de calidad para generar oportunidades.
• Cooperación internacional y proyectos de desarrollo: Atajar las causas de la pobreza desde diversos frentes.
• Enfoque de género: La desigualdad de género es una barrera para que las mujeres salgan de la pobreza.
• Servicios de ayuda directa y social: Asistencia a las personas que lo necesitan.
• Erradicar el hambre: Considerado la primera de las 10 soluciones para la pobreza.
• Voluntariado y donaciones: La participación ciudadana es crucial para alcanzar metas concretas.
• Sistemas sólidos de protección social: Esenciales para mitigar los efectos y evitar que la población caiga en la pobreza.
• Participación activa en la formulación de políticas: Contribuye a mejorar la situación.
• Papel del sector privado: Crucial para un crecimiento inclusivo y la reducción de la pobreza.
• Contribución de la ciencia: Ha sido significativa en la lucha contra la pobreza.

Naciones Unidas ha establecido la erradicación de la pobreza como el Objetivo de Desarrollo Sostenible (ODS) número uno. Aunque ha habido avances, el proceso se ha ralentizado en los últimos años, con alrededor de 700 millones de personas viviendo en situación de pobreza extrema. La conciencia social extendida entre personas, gobiernos e instituciones, ofrece una oportunidad sin precedentes para combatir esta problemática.

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